Регистрация в качестве участника клиринга

Для получения статуса участника клиринга необходимо:

Предоставить следующий комплект документов:

• Договор об оказании клиринговых услуг
• Анкета (досье) клиента - юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица
• Опросный лист юридического лица (в том числе организации финансового рынка)
• Опросный лист физического лица
• Список учредительных и иных документов
• Согласие на обработку персональных данных лица, подписавшего от имени Заявителя анкету и/или договор об оказании клиринговых услуг, и/или опросный лист юридического лица на основании доверенности
• Заявление на регистрацию в качестве Участника клиринга
• Анкета представителя клиента – юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица
• Анкета представителя клиента – физического лица
• Форма подтверждения статуса налогового резидента (для юридического лица, в том числе иностранной организации без образования юридического лица)
• Форма подтверждения статуса налогового резидента (для физического лица, в том числе лица, занимающегося частной практикой, и индивидуального предпринимателя)
• Вольфсбергский опросник (для кредитных организаций)
• Уведомление о коде идентификации юридического лица (LEI)

Участник клиринга обязан обеспечить взнос в Гарантийный фонд

При регистрации участника клиринга НКО-ЦК «СПБ Клиринг» (АО) присваивает и регистрационный код в порядке, установленном:

• Инструкцией о порядке присвоения и актуализации кода КЦ
• Инструкцией о порядке присвоения и актуализации кода КЦ на рынке Казахстан